Mitarbeiter Kapitalmarkt-Compliance

Job Description

Description

Das sind Ihre Aufgabenfelder:

• laufende Kontrollen der Mitarbeitergeschäfte sowie Überwachung der Einhaltung der Mitarbeiterleitsätze (MLS) und des Insiderhandelsverbotes und Bearbeitung von Verstößen gemäß MLS des jeweiligen Mandanten
• Überprüfung der compliance-relevanten Mitarbeiter sowie Bearbeitung des Schriftverkehrs
• Kontrolle der WpHG-Bögen i. V. m. den Geeignetheitserklärungen (anleger- und objektgerechte Beratung, Beratungsprotokoll, telefonische Beratung, Kompetenzeinhaltung, Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung) in Stichproben
• regelmäßige Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit der getroffenen organisatorischen Maßnahmen in der Sparkasse
• Bearbeitung der eingehenden Alerts zur Marktmissbrauchsverordnung inkl. Erstellung der Meldung an die BaFIN
• Überwachung der Einhaltung der Regelungen zu Finanzanalysen / Anlageempfehlungen sowie Kontrollen der Werbung und des Internetauftritts
• Durchführung von “VOR-ORT-KONTROLLEN”
• Überprüfung Zuwendungsmanagement der jeweiligen Mandanten
• Stellungnahmen zu compliance-relevanten Kundenbeschwerden des jeweiligen Mandanten ausfertigen
• Unterstützung bei der Erstellung der Risikoanalysen und Jahresberichte inklusive der eigenständigen Anforderung der Unterlagen bei den Fachabteilungen
• Adaption der tabellarischen Risikoanalyse sowie Durchführung der Kontrollen gemäß Überwachungsplan
• Beratung und Unterstützung der Mitarbeiter des jeweiligen Mandanten im Hinblick auf die Einhaltung der aufsichtsrechtlichen, zivilrechtlichen und bankinternen Vorgaben (wenn compliance-relevant)

Das ist uns wichtig:

• Abgeschlossene Berufsausbildung als Bank- oder Sparkassenkaufmann/-frau oder eine vergleichbare fachspezifische Ausbildung
• Anwendbare PC-Kenntnisse (vorzugsweise OSPlus)
• Aufbau-/Ablauforganisatorische Erfahrungen
• Berufserfahrung von Vorteil

Das können Sie von uns erwarten

• Ein interessantes, anspruchsvolles und vielseitiges Aufgabengebiet
• Die Chance zur persönlichen und beruflichen Weiterentwicklung
• Intensive Einarbeitung und individuelle Personalentwicklung
• Eine angemessene Vergütung

Unser Angebot, Ihr neuer Job

Wir bieten Ihnen ein interessantes und abwechslungsreiches Aufgabengebiet in einem motivierten Team sowie eine der Tätigkeit entsprechende attraktive Vergütung, gute Sozialleistungen und die Chance zur persönlichen und beruflichen Weiterbildung.

Sie fühlen sich angesprochen und möchten sich in unser erfolgreiches Unternehmen einbringen? Dann richten Sie bitte Ihre aussagekräftige Bewerbung mit Angabe des frühestmöglichen Eintrittstermins an die Geschäftsführung der procurax GmbH. Bewerbungen von schwerbehinderten Menschen werden bei gleicher Eignung bevorzugt berücksichtigt.

Ihre Vorteile
Unsere Mitarbeiter sind das Fundament für unseren Erfolg und werden dementsprechend behandelt. Die procurax GmbH gilt als attraktiver Arbeitgeber mit den Standorten Chemnitz und Hohenstein-Ernstthal. Die Aufgabeninhalte unserer Arbeitsplätze sind sehr abwechslungsreich. Wir geben uns alle Mühe, ein angenehmes und entspanntes Arbeitsumfeld zu schaffen, und bieten unseren Mitarbeitern Arbeitsmodelle wie flexible Arbeitszeit und mobiles Arbeiten.
Dabei gehen wir individuell auf die Belange unserer Mitarbeiter ein und fördern aktiv deren Gesundheit.
Unser Unternehmen setzt auf kollegiale Stimmung und stellt der Belegschaft Möglichkeiten zum sozialen Austausch bereit.
Wir sorgen dafür, dass unsere Experten immer auf dem neuesten Stand sind. Regelmäßige Schulungen und Weiterbildungen sind für uns selbstverständlich und sorgen dafür, dass unsere Mitarbeiter vor Ort überzeugen können. In unserem dynamischen Umfeld bleibt Ihr Job garantiert abwechslungsreich.
Wir freuen uns über Ihre Bewerbung auf unsere aktuellen Stellenanzeigen
Flexible Arbeitszeiten
Mobile Arbeit
Haustarifvertrag inkl. Urlaubs- und Weihnachtsgeld
Betriebliche Altersvorsorge und vermögenswirksame Leistungen
Betriebliches Gesundheitsmanagement
Mitarbeiterkonditionen für Bankdienstleistungen
Teambuilding und Mitarbeiterevents
Kostenlose Getränke (Kaffee, Wasser)
Josephin Schlegel
Personalmanagerin

Company

PROCURAX GmbH

Country

DE

City

Hohenstein-Ernstthal

Time Posted

2025-08-16

Salary

40000.0 to 60000.0 € per year

Currency

€

URL

https://de.bebee.com/jobs/visit/4398170265-feed-AuHuw68b340fa6cc9a_Yjk3ZDAyNTg4ZjgzYzdmMDc0YWYwZGI3Mjk1ZGUxN2E=?exp=GIYDENJNGA4S2MBVKQYTEORSGI5DAMS2&enc=sTgXAUlNX_ptphrg6wGTu0V4E8xn1YhKuQcRpJZvvatM6Iged6fj4UIxlC5G8ugf3BAi5lUIGfU17bqBlrPG0ZNInVgJEE72pC96ii8YS8Q=&utm_source=partners&utm_medium=cpc&utm_campaign=Code4dev_Direct&utm_channel=4398170265&utm_feed=feed-AuHuw68b340fa6cc9a&sd=dGVybT1NaXRhcmJlaXRlcitLYXBpdGFsbWFya3QtQ29tcGxpYW5jZSZsb2NhdGlvbj1Ib2hlbnN0ZWluLUVybnN0dGhhbA==